(HHS)哈特-汉克斯[长征2f]

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文章要点导读：1、证券作业专业人员水平点评测验报名条件是什么2、什么是证券作业专业人员水平点评测验？3、证券作业从业人员专业才能水平点评测验分哪两种？ 证券作业专业人员水平点评测验报名条件是什么

答 证券作业专业人员水平点评测验报名条件分为一般事务水平点评测验报名条件、专项事务水平点评测验报名条件和高档办理人员水平点评测验报名条件，详细如下：

一般事务水平点评测验报名条件

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）获得国务院教育行政部分认可的大专及学历；或具有高中或适当于高中文化程度，且具有三十六个月作业阅历；或证券公司、证券出资咨询公司等证券作业安排已开具选用告诉的大学本（专）科应届毕业生等人员。

（三）具有彻底民事行为才能。

专项事务水平点评测验报名条件

一般事务水平点评测验到达根本要求且在有用期内的，或契合《证券公司董事、监事、高档办理人员及从业人员办理规矩》（以下简称办理规矩）第十条规矩的相关人员，可报名参与专项事务水平点评测验。

《办理规矩》第十条拟任证券公司董事长、从事事务办理作业的其他董事和监事、高档办理人员及从业人员，契合下列条件之一的，能够不参与一般事务水平点评测验的相应科目测验：

（一）经过国家法令作业资格考试的，能够不参与证券市场根本法令法规测验；

（二）经过中国证券出资基金业协会安排的证券出资基金基础常识考试、国家注册管帐师资格考试、注册世界出资剖析师（CIIA）资格考试、特许金融剖析师（CFA）资格考试等考试之一，或许在国家有关部分、科研院所、高等教育安排等单位从事经济、金融研讨或许办理相关作业8年的，能够不参与金融市场基础常识测验；

（三）协会规矩的其他条件。

高档办理人员水平点评测验报名条件

依照《证券基金运营安排董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》（以下简称监督办理办法）第八条、第五十六条规矩以及证券评级等相关监管规矩参与测验的人员，或经过一般事务水平点评测验到达根本要求且在有用期内的人员，可报名参与高档办理人员水平点评测验。

《监督办理办法》第八条拟任证券基金运营安排董事长、副董事长、监事会主席、高档办理人员的人员，能够参与作业协会安排的水平点评测验，作为证明其了解证券基金法令法规的参阅；上述人员不参与作业协会安排的水平点评测验的，应当契合下列条件之一：

（一）具有10年与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法令、管帐、信息技能等境内作业阅历，且从未被金融监管部分采纳行政处罚或许行政监管办法，拟任高档办理人员的，还应当担任证券基金运营安排部分负责人职务不少于5年，或许具有适当职位办理阅历；（二）中国证监会和作业协会规矩的其他条件。

第五十六条下列安排的相关人员应当具有本办法第六条第一款第（一）项到第（四）项、第七条和第十五条规矩的任职条件，并对比证券基金运营安排及其高档办理人员适用本办法的其他规矩：

（一）证券基金运营安排以外的其他公募基金办理人及其董事、监事和高档办理人员，基金保管人及其建立的基金保管部分的总经理、副总经理，以及实践实行上述职务的其他人员；

（二）证券基金运营安排子公司及其高档办理人员，以及从事证券出资咨询、财务参谋等证券服务安排和从事公募基金出售、比例挂号、估值、出资参谋、点评等基金服务安排及其相关高档办理人员，以及实践实行上述职务的其他人员；

（三）商业银行以及中国证监会认可的其他金融安排从事证券基金服务事务的，相关安排及其供给证券基金服务部分的相关负责人。

前款规矩安排的证券基金从业人员，应当对比证券基金运营安排从业人员适用本办法。

什么是证券作业专业人员水平点评测验？

答 证券作业专业人员水平点评测验（LevelTest）是中国证券业协会（CSIA）安排的一项专业才能水平点评测验，旨在点评从业人员在证券作业中的专业才能和市场竞争力。该测验分为一致考试和专项考试两种方式，别离针对不同类别的从业人员。

一致考试是全国范围内的一致考试，首要面向全作业的从业人员，包含证券公司、基金公司、期货公司、私募基金、保险公司等安排的从业人员。考试内容首要包含证券市场根本常识、作业法令法规、金融产品和技能等方面。专项考试则是依据不同类别的从业人员所需具有的专业才能而设置的，包含出资银职事务、生意事务、财物办理事务、自营事务、做市事务、研讨与咨询事务等方面的专业考试。

证券作业专业人员水平点评测验的意图是为了进步证券从业人员的专业本质和市场竞争力，促进作业的健康发展。经过测验，能够点评从业人员的专业才能和市场竞争力，发现作业中的优秀人才，为安排招聘和人才选拔供给参阅。一起，测验还能够为从业人员供给学习和进步专业才能的时机，推进作业的常识更新和技能进步。

证券作业从业人员专业才能水平点评测验分哪两种？

答 依据《证券基金运营安排董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》《证券公司董事、监事、高档办理人员及从业人员办理规矩》规矩，从业人员专业才能水平点评测验包含一般事务水平点评测验和专项事务水平点评测验。

中证协发布了《证券从业人员专业才能水平点评测验实施细则(征求意见稿)》，对水平测验报名条件进行了约束。

报名参与一般事务水平点评测验的人员，应当契合下列条件：

1、报名截止日年满18周岁。获得教育行政部分认可的大专及学历；

2、或具有高中或适当于高中文化程度，且具有3年作业阅历；

3、或是已被证券公司、出资咨询公司等安排聘任的人员。

4、具有彻底民事行为才能。

5、测验成果有用期为1年，超越有用期的，不得作为挂号时相应专业才能水平的参阅。在成果有用期内挂号为从业人员的，相关测验成果在执业期间继续有用；从业人员离任等刊出挂号的，相关测验成果有用期为刊出挂号之日起一年。

一般事务水平点评测验成果到达根本要求且在有用期内的人员，可报名参与专项事务水平点评测验。

新的水平测验征求意见稿还细化了违纪职责。依据近年来发现的考试违规景象及新特点，分类细化违规职责，力求处理愈加精确、合理。明晰测验违规景象从本来的17种添加至21种，并依据违规行为严峻程度，将处理类别调整为细微、一般、严峻、特别严峻四类。对特别严峻的违规景象，给予撤销当次悉数成果且禁考5年。

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